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4月18日，北交所、寰球股转公司发布了2025年第一季度券商执业质料评价成果。成果涌现，在103家参评券商中，中信建投、华泰证券、开源证券、中信证券、东吴证券位居行业前五名。与客岁一季度比较，华泰证券、东吴证券冲进了前五，第一创业、中泰证券则退出了前五。从前十的名单来看，券商变动较大，民生证券、万联证券、浙商证券、国泰君安等6家退出。

客岁一季度，前十榜单有4家头部券商，本年如故有6家了。头部券商在北交所新三板业务界限的争夺变得愈发热烈。

中信建投登上榜首

按照老例，北交所、股转公司王人会在每年第一、二、三季度限定后的第15个来回日前发布季度足下券商执业质料评价成果。4月18日，北交所、股转公司发布了2025年第一季度足下券商执业质料评价成果的公告，评价成果涌现共有103家券商参评，同比增多2家。

北交所、股转公司季度足下券商执业质料评价体系由专科质料得分、合规质料扣分等两部分组成：基础分为100分，专科质料得分会加分，合规质料问题则是扣分，以此来得出最终的诡计分值，进行排名。

业内东说念主士示意，券商总体得分越高或获胜响应了执业智商越强，但并不料味着分值低的券商执业水平不及www.henhenlu.com，因为分值还受名堂周期、监管罚单等多重身分的影响，举例当期券商北交所、新三板名堂不够等。

凭据4月18日发布的一季度足下券商执业质料评价成果，其中诡计分值排名前十的券商分散为中信建投、华泰证券、开源证券、中信证券、东吴证券、申万宏源、国金证券、星河证券、国信证券、东方金钱。从组成来看，出现了6家头部券商，但也不乏部分在北交所新三板界限有特点的中小券商，比如开源证券等。

与客岁一季度成果比较，券商排行有很大变动，前十券商有6家为新晋，包括华泰证券、东吴证券、申万宏源、国金证券、国信证券、东方金钱。华泰证券由客岁的第13名，冲到了本年的第2名。东吴证券由客岁的第18名，冲到了本年的第5名。

中信建投在2024年年报中示意，预测2025年，公司继续以北交所久了改良为机会，紧紧收拢北交所高质料发展的历史机遇，加大进入，全面布局，放纵接济专精特新中小企业革命发展，事业高水平科技自立自立。

申万宏源2024年年报称，报告期内，申万宏源承销保荐完成新三板挂牌及定向刊行共计36单，市集排名第二；其中包括助力6家国度级专精特新企业开展新三板挂牌，助力7家国度级专精特新企业开展新三板定向刊行业务。捏续开展减费让利职责，报告期内为89家贪图难堪的新三板企业减免捏续督导用度，诡计减免东说念主民币497.4万元。公司在北交所作念市业务中创市集前例，首家通过互换便利账户开展北交所作念市业务，向市集传递积极信号。

据了解，足下券商执业质料评价成果的诡计分值高下每每由专科质料标的得分的若干决定。专科质料标的包括三大类：北交所业务，寰球股转系统业务，北交所、寰球股转系统经纪及征询业务。北交所业务包括保荐业务、刊行并购业务、作念市业务；寰球股转系统业务包括保举挂牌业务、刊行并购业务、捏续督导业务、作念市业务等标的；北交所、寰球股转系统经纪及征询业务包括经纪业务、征询业务两名堂标。

这家券商被扣分最多

评价成果的诡计分值，除了专科质料得分外，还有合规质料的扣分。

券商中国记者提防到，本年一季度，在合规质料上扣分较多的券商包括：国投证券4分，吉祥证券4分，西部证券4分，东莞证券4分，东北证券8分，西南证券4分，华林证券4分，德邦证券6.29分，国新证券8.71分等。

据了解，合规质料标的包括足下券商在各项业务开展经由中出现的执业质料负面活动记载情况、被罗致自律监管措施、规律刑事连累、行政监管措施和行政贬责情况。

执业质料负面活动是指足下券商在开展保举挂牌、刊行并购、捏续督导、作念市、经纪及概括业务等执业经由中因未发奋遵法而出现的职责质料低或不花样，但未被罗致自律监管措施的活动。

被罗致自律监管措施、规律刑事连累、行政监管措施和行政贬责情况，是指足下券商偏激业务东说念主员因违背寰球股转系统业务次序而被寰球股转公司罗致自律监管措施或规律刑事连累，以及在从事触及寰球股转系统相干业务经由中因犯法非法被中国证监会偏激派出机构罗致行政监管措施、行政贬责的情况。

本岁首，北交所、寰球股转公司示意，将以成本市集新“国九条”和“1+N”计策体系为引颈，进一步完善执业质料评价职责，指引证券公司更好清晰自己功能、逼迫增强花样执业清楚，捏续进步革命型中小企业事业质效。

校对：姚远‍‍‍‍‍‍‍‍‍‍www.henhenlu.com